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市場黃金價格協助外資做空中國股指 華鑫期貨被罰沒去年利潤

市場黃金價格協助外資做空中國股指 華鑫期貨被罰沒去年利潤

華夏時報(chinatimes.net.cn)記者葉青 北京報道

12月9日晚間華鑫股份(600621.SH)發布公告稱,孫公司華鑫期貨收到上海監管局《行政處罰事先告知書》。上海證監局擬決定對華鑫期貨給予警告,沒收違法所得1008.91萬元,并處1008.91萬元罰款。這幾乎相當于華鑫期貨2018年利潤的5倍。

一位不愿具名的期貨業內人士對《華夏時報》記者表示,罰單牽涉到2015年A股股災時期震驚業界的“伊世頓操縱期市”大案。2015年6至7月,A股股指出現巨幅波動,大量投資者遭受虧損。在此期間,張家港保稅區伊世頓國際貿易有限公司(下稱“伊世頓公司”)卻以貿易公司為掩護,通過非法渠道及高頻交易違法做市,操縱股指期貨,助推股市暴跌,并從中獲利數億元。當時,正是華鑫期貨為伊世頓公司提供信息技術支持。

針對此事,記者持續撥打華鑫期貨的客服電話,但截至記者發稿,電話始終無人接聽。

華鑫期貨員工成共犯

早在2017年10月31日,華鑫期貨就因涉嫌違反證券期貨法律法規被中國證監會立案調查。

2019年12月6日,華鑫期貨收到中國證券監督管理委員會上海監管局(下稱“上海證監局”)的《行政處罰事先告知書》(下稱《事先告知書》)。《事先告知書》稱,華鑫期貨涉嫌違法違規的事實有兩項:

一是華鑫期貨實際使用了非本公司購買或開發的交易系統傳遞客戶交易指令,未對該系統上進行交易的客戶賬戶資金和持倉進行驗證,不符合期貨公司審慎經營和風險管理的要求;

二是華鑫期貨未建立、健全并嚴格執行業務管理規則和風險管理制度,風險管理和內部控制存在較大缺陷。

上海證監局則查明:

2014年7月至2015年7月間,華鑫期貨信息技術部負責人金文獻安排部門員工將多套伊世頓公司開發的交易系統(下稱“RM系統”)下載、安裝至華鑫期貨機房服務器內,使用華鑫期貨IP、席位號連接中國金融期貨交易所、上海期貨交易所和大連商品交易所交易系統,后又將伊世頓公司客戶端策略機安裝在華鑫期貨機房內,以便伊世頓公司進行程序化交易。

2015年3月,華鑫期貨員工還配合伊世頓公司,抓取中國金融期貨交易所允許使用的飛馬系統標識信息,對RM系統進行技術偽裝。涉案期間,華鑫期貨交易席位的申請、登記、使用均由信息技術部負責,信息技術部員工可以隨意使用華鑫期貨席位號連接RM 系統,且長期未被公司發現。

涉案期間,金文獻安排信息技術部員工,在未經申請審批的情況下,將涉案賬戶組從公司交易系統切換到RM系統,并由該部員工直接將涉案賬戶組結算和風控數據導入RM系統。上海證監局認為,華鑫期貨對客戶使用交易系統的切換以及結算、風控數據導入缺乏有效的管理和監督。

華鑫股份2018年年報顯示,公司當年期貨業務營業收入不足1.1億元,營業利潤為423.7萬元。某券商內部人士對記者表示,2000多萬元的金額,幾乎相當于去年華鑫期貨營業利潤的5倍。

12月10日,華鑫股份早盤股價大幅下跌,臨近尾盤有所回升,最終報收于每股12.98元,跌幅為3.92%,換手率為5.52%。

記者針對處罰是否會影響公司業績,向華鑫股份發送電子郵件并致電華鑫股份董秘辦。截至發稿,相關問題未獲正面答復。

誰是伊世頓

上海第一中級人民法院審理查明,2015年初,伊世頓公司將RM系統非法接入中金所交易系統,直接進行交易。同年6月1日至7月6日,該公司利用逃避期貨公司資金和持倉驗證等非法手段獲取的交易速度優勢,大量交易中證500股指期貨主力合約、滬深300股指期貨主力合約,共377萬余手,從中獲取非法利益近4億元。

法院對伊世頓公司以操縱期貨市場罪判處罰金3億元,沒收違法所得近4億元。

金文獻因配合伊世頓公司,構成操縱市場共犯;另經查明,其還利用職務便利,侵占華鑫期貨資金1348萬余元。上海第一中級人民法院對金文獻以操縱期貨市場罪和職務侵占罪兩罪并罰,決定執行有期徒刑五年,并處罰金人民幣六十萬元。

法院還查明,伊世頓公司于2012年9月成立,由兩名俄羅斯人實際控制。2013年6月起,伊世頓公司為逃避證券期貨監管,通過高燕、金文獻介紹,以借用或者收購方式,實際控制了19名自然人和7個法人期貨帳戶,與伊世頓公司自有帳戶組成帳戶組,進行中國金融期貨交易所的股指期貨合約交易。

天眼查顯示,伊世頓公司注冊的主營業務為有色金屬原材料及產品、礦產品等業務。

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